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關于加強上林縣政府投資建設工程設計變更和現場簽證管理的通知(征求意見稿)

發布時間:2020-01-23 16:46    來源:縣住建局


各鄉(鎮)人民政府,各縣直機關、企事業單位,各建設、勘察、設計、施工監理單位、施工圖審查機構:

根據《中華人民共和國建筑法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《建設工程質量管理條例》、《市政工程設計概算編制辦法》等有關法律法規和文件,針對近年來政府投資項目建設過程中出現的一些問題,為維護勘察、初步設計和施工圖設計審查的嚴肅性,加強上林縣政府投資建設項目工程變更和現場簽證的管理,進一步加強對政府投資項目的投資控制和管理,特此通知如下:

一、適用范圍和定義

本通知適用于按要求開展立項、可行性研究、初步設計、施工圖備案的縣本級政府投資建設項目(含按照PPP模式推進的項目),包括使用縣本級或上級財政預算資金、政府性基金、政府性融資、國債等財政性資金投資建設的行政性、公用性、公益性房屋建筑、市政基礎設施工程、生態建設和環境工程、旅游工程、新能源和土地整理等。

本通知所稱工程變更是指適用本辦法的建設工程,在項目實施過程中,由建設、勘察、設計、監理或施工單位根據客觀需要或工程現場條件的意外變化而提出的施工圖或者其他設計技術要求的調整。  

本通知所稱現場簽證是指適用本辦法的建設工程,在項目實施過程中出現了設計和合同規定之外的情形,由施工單位與建設單位和監理單位就有關變動事項所作的調整和認可行為。

二、初步設計重新批復及概算調整

(一)初步設計重新批復和概算調整的條件

項目初步設計經審查批準,必須嚴格執行,任何單位不得擅自修改。原則上,不允許新増建設內容以施工圖設計變更形式納入原建設項目,新增建設內容應重新立項建設(新增建設內容指原初步設計中不包含、非施工必要措施、且不影響原項目建設完成和發揮使用功能的內容)。經批準的初步設計概算是基本建設項目投資最高限額,不得隨意變更和突破。項目在施工圖設計和實施過程中,出現以下情形之一的,可以進行初步設計重新批復和概算調整:

1.規劃條件改變、實施條件出現變化的

2.建設規模、標準和內容發生變化的;

3.使用功能定位發生變化的;

4.國家法律法規和標準規范引起的變化的;

5.符合初步設計重新批復和概算調整的其它情形。

在項目招投標手續完成前(或施工單位確定前)發生的應重新批復初步設計;在項目招投標手續完成后(或施工單位確定后)發生的,應進行工程變更,在項目基本完工后進行概算調整。初步設計重新批復和概算調整的申報資料包括:

1.原初步設計文件及初步設計批復文件;

2.初步設計重新批復和概算調整的原因、依據;

3.重新編制審查的初步設計文件和調整概算書,調整概算與原批復穊算對比表,并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法;

4.因簡化程序,未進行初步設計及概算審批,且因工程變更需要調整項目投資估算的,提供補充編制的初步設計及概算審批,分類定量說明調整投資估算的原因、依據和計算方法,并提供立項或可研批復、年度投資計劃;

5.在項目招標手續完成后(或施工單位確定后)發生的,提供工程變更相關憑證

6.初步設計重新批復和調整概算所需的其他材料。

(二)初步設計重新批復和概算調整的程序

項目在施工圖設計以及實施過程中遇特殊情況確需調整初步設計和概算的,按以下規定辦理:

1.在施工圖設計審查階段,除征地拆遷費用、人工價格、材料價格按國家及地方有關規定發生變化的原因外,其它原因引起的施工圖預算超出概算第一部分費用5%的,建設單位須重新報原審批部門審查批復初步設計和概算,否則不予施工圖審查備案。

2.在項目招投標審核階段,在啟動招投標前,建設單位應先組織設計、勘察等單位進行現場確認,如施工圖和現場條件不符合的,應重新辦理施工圖備案后方可啟動招投標程序。經縣財政投資評審中心組織審核招標控制價超出概算第一部分費用5%的,建設單位須重新報原審批部門審查批復初步設計和概算,并重新報縣建設行政主管部門進行施工圖備案,待上述手續完善后,縣財政投資評審中心再重新組織審核招標控制價,并實施招投標。

3.在項目施工階段,應嚴格按照初步設計批復的建設內容、規模和概算控制項目建設各項指標,遇特殊情況需進行變更的,按本通知規定第三點工程變更程序辦理。項目完工后,建設單位報審的結算總金額(含工程費用、工程建設其他費用等)超過批復的初步設計概算的,應根據原初步設計文件和已完備的工程變更手續,報原審批部門審査調整概算。對于使用預備費可以解決的,不予調整概算。

(三)初步設計重新批復和概算調整的其他規定

1.建設單位在前期工作階段要認真把好論證和設計質量關,確保前期工作完善,避免反復變更調整初步設計。因論證和設計質量問題延誤前期工作時間的,由建設單位承擔相關責任。

2.施工過程中由于工程變更造成總投資超出概算,超出概算部分不計提建設單位管理費,在未經調概前一律不予結算和核撥超概部分費用。(因自然災害、國防戰備、應急搶險等不可抗力原因引起的設計變更超概不適用本條)。

3.因征地拆遷、材料價格上漲、人工價格上漲、管線遷改等非工程變更原因導致的總投資超出概算,直接進行工程結算。

三、工程變更

(一)工程變更的條件

項目施工圖設計經審查合格并備案,必須嚴格執行,任何單位不得擅自進行修改,在項目施工階段要嚴格按圖施工,出現以下情形之一的,可以進行工程變更:

1.勘察、設計存在缺陷并經原勘察、設計單位書面認可的;

2.勘察資料不全面或設計深度不足,導致設計不準確、功能缺失或存在質量和安全隱患的,并經原勘察、設計單位書面認可的;

3.項目實施過程中,自然條件、規劃建設條件較原設計階段發生變化的;

4.不降低質量和功能標準,節約工程造價優化設計的;

5.已按建設程序及相關規定確定施工單位的管線遷建等配套附屬工程,根據建設實際確需調整設計的;

6.因自然災害、國防戰備、應急搶險等不可抗力原因須對原設計進行補充、修改、完善的;

7.縣政府根據城鄉發展需要決定對項目建設規模、使用功能、建設標準、建設內容、規劃條件、施工工藝、施工方案進行調整的;

8.因征地拆遷或施工期間交通疏解方案調整導致的變更;

9.存在質量及安全隱患或危及相鄰構筑物結構安全的其它情形的。

(二)工程變更的分類

工程變更分為Ⅰ類、Ⅱ類和Ⅲ類設計變更。工程變更申報資料包括工程變更申請報告(應明確變更依據、原因)、相關說明、確認書、圖紙文件、照片和工程概、預算等。

1.有下列情形之一的屬于Ⅰ類工程變更:

(1)對原建設規模、使用功能、建設標準、建設內容、規劃條件進行調整的;

(2)地基基礎或主體結構發生變化的。

2.達到以下條件之一的屬于Ⅱ類工程變更:

1)單次工程變更引起的施工圖預算增減在50萬元以上(含50萬元)的;

2)累計變更施工圖預算增減超過概算工程費用10%(含10%)。

3.Ⅲ類工程變更是指除Ⅰ類和Ⅱ類設計變更以外的其它設計變更。

(三)工程變更的程序

1.Ⅰ類設計變更由建設單位向縣建設行政主管部門提出書面申請,經縣建設行政主管部門組織發改、財政等相關部門,并根據需要邀請專家論證通過后,由建設行政主管部門報縣政府審定后,方可變更設計,工程變更圖紙完成并通過圖紙審查后,審查報告出具后5個工作日內將變更資料報縣建設行政主管部門備案,完成變更備案后方可組織實施。

2.Ⅱ類工程變更由建設單位向縣建設行政主管部門提出書面申請,縣建設行政主管部門根據具體情況組織有關部門,并根據需要邀請專家論證通過后,由建設行政主管部門報縣政府審定后,方可變更設計,工程變更圖紙完成并通過圖紙審査后,審查報告出具后5個工作日內將變更資料報縣建設行政主管部門備案,完成變更備案后方可組織實施。

項目實施過程中,如遇實施時間緊迫但確需進行工程變更,且所引起投資增減達50萬元以上的應急搶險工程,建設單位應及時向縣建設行政主管部門和財政部門提出申請,縣建設行政主管部門和財政部門與項目建設、勘察、設計、監理單位及有關專家現場開會論證確定處理措施后,經現場簽認,可先準許實施,后補工程變更資料報縣建設行政主管部門備案。

3.Ⅲ類工程變更應組織參建各方,并根據需要邀請專家進行經濟、技術論證,完善變更手續后方可實施。建設單位或代建單位為縣管集團公司或其下屬子公司的,工程變更論證會由縣管集團公司組織召開;其他由縣建設行政主管部門按照Ⅱ類變更方式組織召開。

工程變更圖紙完成并通過圖紙審查后,建設單位應當按縣建設行政主管部門規定的要求建立工程變更管理合賬,定期進行匯總,并于每月10日前將上月辦理Ⅱ類工程變更的情況向縣建設行政主管部門報備,并報送財政部門,接受有關部門的檢査和稽查。

4.Ⅲ類工程變更累計超過概算工程費用10%以上(含)的,以后所有的變更按Ⅱ類變更程序實施。

5.縣建設行政主管部門出具的工程變更論證會會議紀要應明確變更工程投資估算或預算,變更施工圖紙及預算完成后報審圖機構進行審查,該預算不得超過會議紀要確定的投資估算或預算的10%,否則應重新報縣建設行政主管部門進行變更論證。

(四)PPP項目工程變更規定

1.PPP項目工程變更管理按合同執行,原則上,由于政府方原因造成或政府方提出的工程變更,以及自然因素、社會因素的不可抗力造成的工程變更,工程變更管理按照本通知執行,由于社會資本方原因造成的工程變更參照本通知執行。

2.政府方原因造成或政府方提出的工程變更或自然因素、社會因素的不可抗力造成的工程變更,屬于Ⅰ類和Ⅱ類變更的,按本通知報縣建設行政主管部門組織論證;屬于Ⅲ類變更的,由PPP實施機構組織參建各方論證。由社會資本方原因造成的工程變更,參照本通知的變更分類,屬于Ⅰ類和Ⅱ類變更的,由PPP實施機構組織相關部門及參建各方論證;屬于Ⅲ類變更的,由PPP實施機構參建各方論證。社會資本方原因造成的施工圖變更設計文件審查情況備案,參照本通知Ⅲ類變更執行。

3.對于PPP項目工程變更責任(或原因)認定問題,由PPP實施機構組織研究,明確承擔責任主體后,再按上述第2點開展技術論證工作。對于責任認定存在爭議或分歧較大的工程變更,提交縣政府組織協調。

(四)工程變更的責任追究

建設單位未按本通知要求辦理工程變更手續的,縣建設行政主管部門可責令停工、限期整改、暫緩驗收,縣相關職能部門可不予以審核變更部分的結算及決算,財政部門不予核發該部分費用,如因此而造成損失的,由建設、監理、施工單位承擔相關責任。

建設單位:施工圖設計文件未經審查或者審查不合格,擅自施工的,明示或者暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準,降低工程質量的,Ⅲ類工程變更未按時向縣建設行政主管部門報備,根據《建設工程質量管理條例》(2017年10月7日國務院第687號修訂)第五十六條規定,由縣建設行政主管部門責令整改,處20萬以上50萬以下的罰款,上述行為均載入企業誠信不良記錄。

勘察單位:勘察單位未按照工程建設強制性標準進行勘察,或弄虛作假、提供虛假成果資料的,根據《建設工程質量管理條例》(2017年10月7日國務院第687號修訂)第六十三條規定,由縣建設行政主管部門責令改正,處10萬元以上30萬元以下的罰款,上述行為均載入企業誠信不良記錄。

設計單位:設計單位未按照工程建設強制性標準進行設計,未根據勘察成果文件進行工程設計,或指定建筑材料、建筑構配件的生產廠、供應商的,根據《建設工程質量管理條例》(2017年10月7日國務院第687號修訂)第六十三條規定,由縣建設行政主管部門責令改正,處10萬元以上30萬元以下的罰款,上述行為均載入企業誠信不良記錄。

審圖單位:已出具審查合格書的施工圖,仍有違反法律、法規和工程建設強制性標準的,根據《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審査管理辦法》第二十四條,由縣建設行政主管部門責令改正,處3萬元罰款,上述行為均載入企業誠信不良記錄。

監理單位:監理單位與建設單位或者施工單位串通,弄虛作假、降低工程質量的,將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構件和設備安裝合格簽字的。根據《建設工程質量管理條例》(2017年10月7日國務院第687號修訂)第六十三條規定,由縣建設行政主管部門責令改正,處50萬以上100萬以下的罰款,降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的,予以沒收;造成損失的,承擔連帶賠償責任,上述行為均載入企業誠信不良記錄。

施工單位:施工單位在施工中偷工減料的,使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的,或者有不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的其他行為的。根據《建設工程質量管理條例》(2017年10月7日國務院第687號修訂)第六十四條規定,由縣建設行政主管部門責令改正,處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款;造成建設工程質量不符合規定的質量標準的,負責返工、修理,并賠償因此造成的損失;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書。上述行為均載入企業誠信不良記錄。

(五)工程變更的其他規定

建設單位在招標文件中應明確要求施工、檢測單位認真審閱設計圖紙并做好現場踏勘工作,結合施工現場情況,充分考慮必要的施工措施,編制合理的施工組織設計。施工、檢測單位在投標時對上述要求必須作出響應。工程變更應本著安全經濟的精神,按照動態設計、優化設計的理念,遵循以下原則進行工程變更,并將以下原則列入招標文件和合同文件。

1.已辦理施工圖備案并且正在施工的項目不得擅自提高設計標準和安全儲備進行工程變更;

2.因施工組織設計不合理引起的工程變化不得進行工程變更;

3.工程項目征地紅線范圍內施工或檢測便道由施工單位負責修建,費用由施工單位在投標報價中考慮,不得以此進行工程變更;

4.由于施工現場排水組織不暢造成的軟土處理、積水排放不得進行工程變更;

5.招標文件工程量清單中有土石方綜合報價的,土石成分比例不得進行工程變更;

6.施工單位中標后,除本通知規定第三點第(一)條以外的,樁基的成孔方式、施工工藝、施工方案等不得進行工程變更;

7.涉及到不平衡報價的工程變更,由原招標控制價審核單位組織確定合理單價后方能進行工程變更;

8.因征地拆遷原因引起的工程變更,需鄉(鎮)、開發區(管委會)提供不能按要求完成征地拆遷任務的書面證明材料,并經縣政府同意才能進行工程變更。變更程序按本通知規定辦理。

9.凡政府投資的園林綠化項目,需書面向縣園林管理部門提出變更申請,并獲得縣園林部門書面批復同意后,方可按本通知要求開展變更。

四、現場簽證

(一)現場簽證的條件

1、凡屬于合同外,必要的措施類項目(如:地下障礙物處理);

2、建設單位要求新增臨時工程項目;

3、非承包商原因引起的拆除、返工、修改等項目,在竣工圖紙中無法反映的內容;

4、建設單位委托的合同外的非工程項目。

(二)現場簽證的程序

1.政府投資建設工程施工過程中有關事項需要調整的,由施工單位提出調整意見,與監理單位和建設單位協商一致后,報縣財政部門審核批準,辦理現場簽證手續。

申報現場簽證,應當填寫現場簽證表,具體說明調整的事項、原因、范圍、工程量、費用和計算標準等情況,現場簽證表及其附件應當能夠相互解釋。

2.現場簽證增加工程造價不超過中標價5%,且現場簽證單項增加工程造價不超過2萬元的,由建設單位確定,7日內報縣財政部門備案。

3.現場簽證增加工程造價超過中標價5%或現場簽證單項增加工程造價超過2萬元的,由建設單位報縣財政部門審核后實施。

4.現場簽證單項增加工程造價超過10萬元的,應經建設單位班子集體討論通過后,報縣財政部門審核,縣財政部門根據需要會同相關部門研究,并提出初步意見,報請縣政府核準。

前款規定的審核時限一般不得超過14個工作日。

5.施工過程中,出現緊急情況和不及時處置事后難以彌補的情況,施工單位和監理單位、建設單位可以當場達成調整意見并予實施,建設單位應當在14日內補辦現場簽證申報手續。

(三)現場簽證的其他規定

1.經縣財政部門審查批準的現場簽證,可以作為工程結算依據;未報批的不得列入結算范圍。

2.施工單位未經建設單位同意實施的調整項目,增加的費用不得列入結算范圍。

五、本《通知》自下發之日起執行。

六、各鄉(鎮)、開發區(管委會)可參照本通知執行。非房屋建筑和市政基礎設施工程類政府投資建設工程也可參照本通知執行。

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